四川省辖内各融资担保公司：

为促进我省融资担保行业规范健康发展，营造有序良好的市场秩序，增强四川省辖内融资担保公司高级管理人员管理能力，进一步提高融资担保公司经营管理水平，根据《融资担保公司监督管理条例》《四川省融资担保公司高级管理人员履职能力测试管理办法（试行）》等有关规定，结合四川省地方金融监督管理局的部署和要求，四川省融资担保业协会（以下简称“协会”）决定组织开展我省融资担保公司高级管理人员履职能力测试工作，现将有关事项通知如下：

一、测试对象

省内融资担保公司董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人、业务负责人、风控负责人等相关人员。

二、测试内容

1.国家及地方有关法律法规；

2.融资担保行业专业知识。

三、时间安排

（一）报名时间：2019年6月12日-18日

各融资担保公司请于报名截止日前将报名回执（Excel版本和盖有公章的PDF版本）发送至协会邮箱3336014137@qq.com。

（二）测试时间：2019年6月28日下午

协会将根据报名回执划分测试批次确定具体测试时间，并将于2019年6月21日在协会网站（http://www.scrzdb.org/）和四川省融资担保业协会微信公众号公布批次划分通知和具体考试时间，请大家留意查看。

四、测试地点

测试地点将于2019年6月21日在协会网站（http://www.scrzdb.org/）和四川省融资担保业协会微信公众号公布批次划分通知和具体考试时间，请大家留意查看。

五、其他事项

1.为核实身份信息，参考人员需携带有效身份证件，核实后方能进入考场。

2.报名回执请以excel版本和盖有公章的PDF版本发送至协会邮箱3336014137@qq.com，且以“公司名称+人数”作为邮件标题。

3.测试结束后，协会将汇总测试结果并正式报送四川省金融监督管理局，测试结果不对外公布。

 

联系电话：028-64292183

附件1:《高管测试报名回执表》

附件2：《四川省融资担保公司高级管理人员履职能力测试大纲》

附件3：《高管测试内容汇编》

四川省融资担保业协会   

     2019年6月12日  

附件1

 

高管测试报名回执表

 

序号	公司名称	姓名	职务	身份证号	手机号

负责人：                                                    联系电话：

附件2

四川省融资担保公司

高级管理人员履职能力

测试大纲

 

      一、总体目标

为增强四川省辖内融资担保公司高级管理人员管理能力，进一步提升经营管理能力和水平，促进融资担保行业合法、稳健运行，现组织高级管理人员履职能力测试。

二、能力等级

能力等级是对参与测试的人员专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别；

（一）掌握：被测试人员必须在测试和实际工作中理解并熟练运用的内容。

（二）理解：被测试人员必须对该测试点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。

（三）了解：作为泛读内容，被测试人员应对其有一个基础的认识。

     三、测试内容与能力要求

被测试人员应当根据职级对应的测试内容与能力等级要求在工作中掌握或运用下列相关的法律法规和业务规范，并具备在职业过程中综合运用相关知识的执业技能。

      四、测试方式及分值

（一）测试方式采用闭卷笔试。（120分钟）

总分100分，其中：

（1）单项选择题20题，共计20分

（2）多项选择题10题，共计20分

（3）不定项选择题10题，共计30分

（4）判断题15题，共计30分

      五、参考教材及测试要点

参考教材	测试要点（掌握/理解/了解）
中华人民共和国公司法	1.   掌握公司法要点、定义。 2.   了解公司法立法目的。 3.   掌握公司法人变更流程及权责。 4.   理解企业法人具备的条件。 5.   掌握有限责任公司与股份有限公司的特点及区别。 6.   掌握公司合并、分资、增资、减资定义。 7.   掌握公司债券管理及要点。 8.   理解股东权利的主要内容。 9.   掌握公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务的主要内容。 10.理解公司的解散与清算的主要内容。
中华人名共和国担保法	1.   掌握担保法及其司法解释的应用与例解 2.   掌握保证部分、抵押部分、质押部分、留置部分、定金部分的释义及应用。
中华人民共和国合同法	1.   掌握合同法的应用与例解。 2.   理解总则条例、合同订立及效力、合 同的履行、变更和转让部分的释义及应用。 3.理解合同的权利义务的范畴及权责终止要点释义。
中华人民共和国行政许可法	1.   了解行政许可法的生效时效。 2.   理解行政许可的释义。 3.   掌握行政许可的设定、行政许可的实施机关、行政许可的实施程序、行政许可的费用、监督检查等。 4.   理解行政许可的法律责任。
中华人民共和国行政处罚法	1.   理解行政处罚的释义、原则等。 2.   掌握行政处罚的种类和设定。 3.   掌握行政处罚的实施机关。 4.   掌握行政处罚的管线、法定效力、法律责任、行政处罚的执行。 5.   掌握简易程序、一般程序、听证程序。
中华人民共和国宪法	1.   了解总纲 2.   理解公民的基本权利和义务 3.   掌握国家机构、中央军事委员会等细则 4.   了解国旗、国歌、国徽等释义
融资担保公司监督管理条例	1.    掌握设立目的、适用范围、原则范畴。 2.    掌握设立、变更和终止的准则。 3.    掌握经营规则和风控管制准则的主要 内容。 4.    掌握分类监管释义及方式。
融资担保业务经营许可证管理办法（四项配套制度）	1.   理解融资担保机构经营管理许可证及跨省经营的分支机构经营许可证的管理方式。 2.   掌握融资担保机构经营许可证遗失、损坏、换证的管理方式。 3.   掌握注销、收回经营管理许可证的管理方式。 4.   理解经营管理许可证的效力。
融资担保责任余额计量办法（四项配套制度）	1.   掌握融资担保业务的定义及涵盖的业务范畴。 2.   掌握融资担保业务权重及应用要点。 3.   掌握融资担保责任余额计量与管理范畴及释义。
融资担保公司资产比例管理办法（四项配套制度）	1.   掌握资产分级的定义及类项。 2.   掌握资产比例管理的细则的主要内容及应用。
银行业金融机构与融资担保公司业务合作指引（四项配套制度）	1.   掌握银担合作的定义与范畴。 2.   理解银担合作基本原则的主要内容。 3.   理解机构合作规范的应用要素。 4.   掌握业务操作要点及应用。
关于对小微企业融资担保业务实施降费奖补政策（财建[2018]547号）	1.    理解总体要求的释义。 2.    掌握实施内容包括支持对象、资金分配、资金使用与管理的实施细则要点。 3.   理解组织实施要求及时间节点。
四川省行政处罚听证程序规定	1.  掌握听证程序细则
关于促进融资担保行业加快发展的意见（国发[2015]43号）	1.  掌握意见内容细则
关于有效发挥政府性融资担保基金作用切实支持小微企业和“三农”发展的指导意见（国办发[2019]6号）	1.  掌握国办发[2019]6号内容细则
关于融资担保公司设立、变更和终止等审批备案有关事项的通知（川金发[2017]96号）	1. 掌握融资担保公司设立、变更和终止等审批备案有关事项细则。
关于进一步明确融资担保公司审批备案程序并加强事中事后监管工作的通知（川金发[2018]2号）	1. 掌握融资担保公司审批备案程序并加强事中事后监管工作细则。
关于加强互联网借贷担保业务管理的通知（川金发[2018]9号）	1. 掌握关于加强互联网借贷担保业务管理细则。
关于印发融资担保公司退出工作指引的通知（川金发[2019]6号）	1. 掌握融资担保公司退出工作指引细则。
四川省地方金融监督管理条例	1. 掌握四川省地方金融监督管理条例

 

 

附件3：

    

高管测试内容汇编

 

一、融资担保公司监督管理条例

二、融资担保业务经营许可证管理办法

三、融资担保公司责任余额计量办法

四、融资担保公司资产比例管理办法

五、银行业金融机构与融资担保公司业务合作指引

六、四川省地方金融监督管理条例

七、国办发〔2019〕6号国务院办公厅关于有效发挥政府性融资担保基金作用切实支持小微企业和“三农”发展的指导意见

八、国发〔2015〕43号国务院关于促进融资担保行业加快发展的意见

九、四川省人民政府令《四川省行政处罚听证程序规定》

十、川金发〔2017〕96号关于融资担保公司设立、变更和终止审批备案等有关事项的通知

十一、川金发〔2018〕2号关于进一步明确融资担保公司审批备案程序并加强事中事后监管工作的通知

十二、川金发〔2018〕9号关于加强互联网借贷担保业务管理的通知

十三、川金发〔2019〕6号关于印发融资担保公司退出工作指引的通知

十四、财建〔2018〕547号关于对小微企业融资担保业务实施降费奖补政策

十五、中华人民共和国宪法

十六、中华人民共和国公司法

十七、中华人民共和国担保法

十八、中华人民共和国行政许可法

十九、中华人民共和国行政处罚法

二十、中华人民共和国合同法

注：详细的复习内容已汇编，并以word压缩包与通知同时发布，请大家解压后复习查阅。